QE9000信用管理体系认证流程指南

QE9000国际信用管理体系认证的申报流程可参考ISO 9001质量管理体系认证的通用框架（两者在流程逻辑上高度相似），结合信用管理特性优化。以下是分阶段操作指南及关键注意事项：

一、前期准备阶段

体系文件编制
建立覆盖信用管理全流程的文件化体系，包括：

信用管理手册（明确信用政策、目标、部门职责）

程序文件（如客户资信评估、应收账款监控、风险应对程序）

作业指导书及记录表单（如合同评审表、客户信用档案）。

体系试运行与验证

体系需持续运行≥3个月，生成可追溯的记录（如客户信用评级更新、坏账处理报告）。

完成至少1次内部审核（覆盖所有部门和标准条款）及1次管理评审（最高管理者主持，评估体系有效性）。

基础资质确认

企业需具备独立法人资格，营业执照范围与认证范围一致；

若涉及行业特殊要求（如金融、外贸），需备齐相关许可证。

二、认证申请阶段

材料清单

提交申请

填写认证机构提供的申请表及调查表；

认证机构初审文件（约3-5个工作日），通过后签订合同并支付费用。

三、审核实施阶段

第一阶段审核（文件审核）

审核组审查体系文件是否符合标准要求，提出修改意见（如信用风险识别不全面）

企业需在15个工作日内完成整改。

第二阶段审核（现场审核）

重点核查内容：

客户资信调查流程的真实性（抽样检查客户档案）；

应收账款监控与催收措施的有效性；

风险应急机制的实操性（如模拟突发坏账场景）。

发现不符合项后，企业需在30天内提交整改证据（如修订制度、补充培训记录）。

四、证书管理阶段

获证与公示

审核通过后，认证机构颁发有效期3年的证书，并在国家认监委官网公示。

年度监督审核

首次监督审核在9-12个月内进行，后续每年1次；

重点检查：信用政策更新、风险事件处理、持续改进措施。

到期复评

证书到期前3个月提交复评申请，流程与初审一致。

五、常见风险与注意事项

年审逾期补救

暂停期（≤6个月）：立即停止认证宣传 → 联系机构补材料 → 加急完成补充审核。

撤销期（>6个月）：需重新申请（耗时6-8个月，费用为正常年审的3-5倍）。

避坑指南

机构选择：优先选CNAS认可机构（确保国际互认），核查其行业经验；

杜绝造假：伪造记录将导致3年内禁入认证黑名单；

体系融合：避免“文件与实际脱节”，确保员工熟知信用管理流程（审核时员工访谈为关键环节）。

提示：QE9000虽名称不同，但流程逻辑、审核重点、证书维护均与ISO 9001高度相通。建议在前期策划时，将“信用风险控制”作为核心条款嵌入现有质量管理体系，减少重复工作并提升效率。

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